对市政协十四届二次会议第1175号提案的答复

杜宏等委员：

您们提出的关于推动外资研发协同创新，加快融入全球创新体系的提案收悉，经研究，现将办理情况答复如下：

一、对本建议的办理概述

您们在建议中指出，自改革开放以来，外资在中国经济发展中扮演着重要角色，外资研发中心也是中国科技创新体系的重要组成部分，并提出了推动外资研发协同创新，加快融入全球创新体系的建议。

收到您们的建议后，市商务委高度重视，会同市金融委、市科委、市公安局等部门，就建议内容认真研究。建议从上海经济发展特点出发，对推动上海科创中心建设具有重要指导意义。

二、上海外资研发中心发展情况

作为中国内地跨国企业最为聚集的城市，上海积极鼓励外资企业在沪设立研发中心，不断提升利用外资质量和水平。经过长期推动和发展，当前上海已在生物医药、信息技术、汽车及零部件、化工、电子设备和机械制造等行业集聚了大量外资研发中心，不断发挥全球科技策源作用。

2023年，上海市共新认定外资研发中心30家，累计达到561家。今年以来，外资研发中心数量平稳增长，新认定外资研发中心9家，累计达到570家（其中包括12家全球研发中心、2家开放式创新平台），上海继续保持中国外资研发中心最集中的城市。

三、问题及建议办理情况

2023年以来国务院发布了《关于进一步优化外商投资环境 加大吸引外商投资力度的意见》（国发〔2023〕11号)以及商务部、科技部《关于进一步鼓励外商投资设立研发中心的若干措施》（国办函〔2023〕7号)，进一步支持外商投资在华设立研发中心开展科技研发创新活动。在此背景下，在广泛听取外资研发中心意见建议并深入研究的基础上，市商务委会同市科委制定了《上海外资研发中心提升计划》（以下简称《提升计划》），以市政府办公厅名义印发，已于2024年3月15日起施行，旨在进一步吸引外资研发中心在本市集聚和提升能级，支持外资研发中心开展高水平研发活动，激发科技创新能力。《提升计划》基本回应了您们在提案中关切的方面，目前市商务委正在会同市科委等相关部门，进一步提出操作细则，具体办理情况如下：

(一)关于外资研发中心的功能定位和研发支持

一是外资研发中心积极发挥全球科技策源作用。外资研发中心保持较高的研发投入。根据外商投资信息最新报告数据显示，2022年度，上海市外资研发中心的研发投入总额为634.06亿元，占上海市外资企业的32.06%，同比增长1.82%。上海市外资研发中心户均研发投入为1.52亿元，同比增长1.82%，约为上海市外资企业均值的49.81倍。二是开放式创新模式加快发展。强生、西门子医疗等跨国公司在上海设立了开放式创新平台。西门子医疗上海创新中心是西门子医疗全球四大创新中心之一，也是西门子医疗全球首家对外开放式的联合创新平台，借助其在全球的研发和创新资源，为平台入驻企业提供技术指导、国际市场准入咨询、国际创新合作项目机会等，至今已与超过150家生态伙伴建立合作关系，累计赋能初创企业40余家，并有超过30个医疗技术、人工智能和数字化合作项目在进行中。三是外资研发中心专利申请继续增长。外资研发中心2022年的境内授权有效发明专利数为1.42万件，为外资企业平均值的近20倍。上海华虹宏力半导体制造有限公司以3772件位居专利数最高的企业。

（二）关于加强外资研发中心与本地机构合作

外资研发中心不断加快发展开放式创新模式，拓展与高校等机构的本地合作项目、推动创新合作。上海持续鼓励外资研发中心积极融入本土研发创新体系。外资研发中心与本土研发机构、高校合作共享、开放协同，推动本土研发与全球创新体系的融合，如罗氏制药与复旦大学附属华山医院合作、针对人才紧缺专业联合培养博士后，美国通用电气中国研发中心与上海交通大学成立全日制工程硕士培养基地。市科委也大力支持和鼓励包括外商投资企业在内的科研队伍，共同在上海科创中心建设中发挥作用。在沪外资研发机构可独立申报课题，也可与本市企业、高校、科研机构等联合申报。

（三）关于加强外资研发中心人才招引

上海融合商务、科技、金融、人才、市场监管、公安等多部门政策和支持措施在跨境研发通关、跨境金融服务、人才引进培养、出入境和停居留、科技成果转化、知识产权保护等方面精准支持外资研发中心发展。一是人才引进方面，将外资研发中心纳入上海市人才引进重点机构名录，加快人才落户。支持外资研发中心聘用的专业技术人员参与职称评审，对外资研发中心的技术骨干申请加入上海市科技专家库适当放宽条件。二是出入境便利举措方面，精准施策，持续优化现有出入境便利举措，实现人才及家属全方位全覆盖。对于外商投资研发中心邀请来沪工作、访问、创业的海外人才，市公安局出入境管理部门持续用足用好公安部、国家移民管理局支持上海建设5批42项出入境政策措施以及近期推出的系列便利举措，涉及外国人签证、居留许可、永久居留、国籍事务以及港澳台人才引进等多个方面，可以基本覆盖跨国公司在华研究中心聘雇的各类境外研发人才需求。

（四）关于提升外资研发中心资金使用便利化

市金融委不断支持跨境结算便利和跨境投融资，促进资金资源流动便利化。2022年，国家外汇管理局发布《关于支持高新技术和“专精特新”企业开展跨境融资便利化试点的通知》，允许上海市符合一定条件的高新技术和“专精特新”企业，在一定额度内根据企业实际经营需要自主借用外债（不超过1000万美元）。

此外，2014年以来，中国人民银行、国家外汇管理局发布多项跨境资金池政策，如全国版、自贸区版、全功能型跨境人民币双向资金池以及本外币一体化资金池，支持跨国贸易企业更加便利地管理资金。2022年7月，上海本外币一体化资金池从临港新片区拓展到全市范围，进一步便利跨国公司本外币集中运营。2023年，上海市人民政府办公厅正式印发了《关于进一步促进上海股权投资行业高质量发展的若干措施》，提出要深化合格境外有限合伙人（QFLP）试点，推动QFLP试点创新，吸引境外资金在沪投资展业。截至去年末，共吸引90家境内外知名投资机构参与，累计试点规模超186亿美元，更好的发挥跨国公司平台作用，将境外创新风险投资基金、海外创新服务机构等创新价值链的核心主体以创新项目为纽带加以整合。

（五）关于推动外资研发中心激励考评

上海市不断加强顶层设计，健全完善外资研发中心发展机制。一是市级层面不断修订完善外资研发中心支持政策，上海一直以来高度重视外资研发中心发展，早在2000年就在全国率先制定了《关于外商投资设立研发机构的暂行规定》，又先后于2015年、2017年和2020年对政策进行更新。2020年12月正式实施的新一版外资研发中心政策中，在原有“外资研发中心”认定标准上，增加了“全球研发中心”和“外资开放式创新平台”，体现研发中心的能级和新模式。二是市区联动支持外资研发中心发展，市商务委会同市级相关部门建立健全全市外资研发中心工作机制，并支持和指导各区制定外资研发中心支持政策，目前已有超过一半的区出台鼓励政策，从产业、技术、人才、资金等方面鼓励外资企业设立和发展研发中心。

（六）关于推动成立创新联盟

目前外资研发中心主要集中在生物医药、信息技术、汽车及零部件和化工等重点发展产业。其中，生物医药企业占23%，信息技术企业占19%，汽车及零部件企业占13%，化工企业占11%。越来越多跨国公司秉持“在上海，为全球”的研发理念，承担全球研发功能，如，克康（上海）排气控制系统有限公司、嘉实多（上海)管理有限公司2家企业于2023年新获得全球研发中心的认定。

市商务委将会同市科委等相关部门加大外资研发中心服务保障。围绕重点发展产业，在人工智能、生物医药、集成电路等方向，鼓励外资研发中心链接全球创新企业，对接上下游资源，与本土创新生态深度融合，共同促进多元化、开放式创新，不断扩大国际科技交流合作，加强国际化科研环境建设，形成具有全球竞争力的开放创新生态。

四、下一步工作考虑

下一步，我委将继续做好外资研发中心的培育、引进和服务工作，支持外国投资者在沪设立外资研发中心，并升级为全球研发中心；支持外国投资者在沪设立外资开放式创新平台。同时，我委将联合市科委积极贯彻《提升计划》，举办系列专题培训和政策解读，并运用圆桌会议、企业调研走访等机制，支持外资研发中心开展高水平研发活动，激发科技创新能力，更好服务上海国际科技创新中心建设。

                                 上海市商务委员会   

                                      2024年5月15日   

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